Det var i juni i år at Advokattilsynet ila Aabø-Evensen & Co Advokatfirma et gebyr på 200.000 kroner. Selskapet klaget saken inn for Advokatnemnda, som nå har opphevet vedtaket.
Annonse
På grunn av de omfattende Outlook-problemene i verden i dag, har Advokatbladet i skrivende stund ikke tilgang til Advokatnemndas vedtak. Det følgende er hentet fra Advokattilsynets pressemelding i anledning saken:
«Nemnda har kommet til at hjemmelsgrunnlaget for å ilegge advokatforetak overtredelsesgebyr ikke var tilstrekkelig klart for forhold før 1. juli 2025. Avgjørelsen gjelder kun overtredelsesgebyret. Nemnda har ikke tatt stilling til de faktiske forholdene, og pålegget om å utarbeide ny risikovurdering og nye rutiner, og kraveet om dekning av tilsynsutgifter står fast. Aabø-Evensen har selv aksepert dette.»
Advokattilsynet mente at advokatselskapet hadde brutt hvitvskingsloven på fem punkter: Mangelende risikovurdering, manglende rutiner, manglende internkontroll, manglende opplæring og manglende kundetiltak i praksis.
- Vi har åpent erkjent at den formelle dokumentasjonen av risikovurdering og rutiner hadde et forbedringspotensial, og vi er allerede i gang med å utbedre dette. Vi forsøker ikke å rettferdiggjøre manglene, sa daglig leder Torstein Schroeder i Aabø-Evensen til Advokatbladet da det ble kjent at selskapet anket avgjørelsen til Advokatnemdna.
Selskapet mente at det ikke var rettslig grunnlag for gebyret.
- Overtredelsesgebyr er straff i EMKs forstand, og etter både Høyesteretts praksis og den juridiske litteraturen skal det mye til før formelle mangler ved første gangs tilsyn – uten tidligere overtredelser – kan møtes med pønal sanksjon, sa Schroeder.
Styreleder tok dissens
Da Advokattilsynet behandlet saken, tok styreleder og advokat, Anders Brosveet, dissens.
«Styrets leder finner imidlertid at de isolerte manglene ved risikovurdering og formaliserte rutiner må vurderes i lys av øvrig dokumentasjon som er fremlagt under tilsynet – bl.a. undervisningsmateriell fra virksomhetsinterne kurs samt dokumenterte kundetiltak og vurderinger i enkeltsaker», står det i dissensen.
Anders Brosveet er styreleder i Advokattilsynet og managing partner i Elden.Foto: Nina Schmidt
Og videre:
«Styrets leder finner i lys av at den øvrige dokumentasjonen viser god forståelse og god kvalitet i det konkrete antihvitvaskingsarbeidet, at det ikke er grunnlag for å betegne overtredelsen «isolert sett som grov» slik flertallet gjør.»
«Styrets leder finner at det i lys av dette er tilstrekkelig å reagere med pålegg etter hvitvaskingsloven § 47 og advokatloven § 45 fjerde ledd, samt pålegg om å refundere kostnadene ved tilsynet».
- Avgjørelsen gjelder ikke dagens regler
Advokattilsynets direktør, Tonje H. Skjelbostad, sier at hun tar avgjørelsen fra Advokatnemnda til etterretning.
- Tilsynet la departementets beskrivelse av lovendringen som en presisering av gjeldende rett til grunn, og nemnda har vurdert det annerledes. Avgjørelsen gjelder hjemmelen for tiden før 1. juli 2025, ikke hva som gjelder for foretak i dag. Fra 1. juli 2025 er det uttrykkelig slått fast at advokatforetak kan ilegges overtredelsesgebyr, og plikten til å ha risikovurderinger og rutiner som virker i praksis er uendret / fremdeles sentralt, sier hun i meldingen.
